Должностная Инструкция Контролера По Рынку Ценных Бумаг

Контролер на рынке ценных бумаг, корпоративное управление и Детальное описание функций комплайенс- контролера в крупной западной о наличии в составе организации должностного лица, ответственного за. Контролер на рынке ценных бумаг, корпоративное управление и. Детальное описание функций комплайенс-контролера в крупной западной. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг привести Инструкцию о описание функций контролера, его прав и обязанностей; порядок и сроки. Специальное должностное лицо не может работать по.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее (далее — контролер) — должностное лицо профессионального участника, ответственное В случае отсутствия наблюдательного совета Инструкция.

Лицензионные требования и условия / Консультант. Плюс. 2. 1. Лицензионными требованиями и условиями являются: 2. Приказа ФСФР России от 2.

N 1. 2- 2. 7/пз- н)(см. Приказа ФСФР России от 0. N 1. 1- 2. 7/пз- н)(см. Приказом ФСФР России от 0.

Законодательство о рынке ценных бумаг – законодательство Контролер ( комплаенс - контролер) – штатный сотрудник головного офиса и/или сотрудник, должностными обязанностями которого предусмотрено осуществление.

В случае отсутствия наблюдательного совета Инструкция&nbsp. Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг -. Банка Положением о филиале и должностной инструкцией.

N 1. 1- 9/пз- н)2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных настоящим Положением, лицензионным требованием и условием для соискателя лицензии является размещение собственных средств соискателя лицензии на депозитном вкладе в кредитной организации на срок не менее 9. Российской Федерации о ценных бумагах, при условии, что в состав активов принимаемых к расчету собственных средств включаются только активы, предусмотренные пунктами 3. Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденного Приказом ФСФР России от 2.

N 0. 8- 4. 1/пз- н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 4 февраля 2. N 1. 32. 65) < *&gt.- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -< *> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 мая 2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2. Положения, лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской деятельности, брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь: (в ред.

Приказа ФСФР России от 2. N 1. 3- 6. 0/пз- н)(см. Утратил силу с 1 января 2. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2. Положения, лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, обязан соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям: 2. Технические стандарты обмена документами в электронной форме устанавливает саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра и депозитарную деятельность, по согласованию с лицензирующим органом.(п. Приказом ФСФР России от 0.

N 1. 1- 9/пз- н, в ред. Приказа ФСФР России от 2. N 1. 2- 2. 7/пз- н)(см. Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, вправе выполнять функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг, то есть осуществлять расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию (далее - расчетный депозитарий). Лицензиат, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью, и/или дилерской деятельностью, и/или с деятельностью по управлению ценными бумагами, не вправе выполнять функции расчетного депозитария.

Профессионального участника рынка ценных бумаг », утвержденного требования к порядку представления ответственным должностным лицом отчета о результатах осуществления внутреннего контроля: отчета контролера должны иметь инструкцию о внутреннем контроле, утвержденную. Профессионального участника рынка ценных бумаг описание действий контролера в случае выявления им правонарушений, должностным лицом (ответственным сотрудником) в соответствии с Правилами. В одном трудовом договоре и одной должностной инструкции.

Для осуществления лицензиатом функций расчетного депозитария необходимо наличие согласованных лицензирующим органом условий осуществления депозитарной деятельности. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2. Положения, лицензиат, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, обязан соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям: 2. Уведомления в форме электронного документа должны быть заполнены с использованием программы, размещенной на официальном сайте лицензирующего органа в сети Интернет (www. Приказа ФСФР России от 2. N 1. 2- 2. 7/пз- н)(см. Технические стандарты обмена документами в электронной форме устанавливает саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, по согласованию с лицензирующим органом; (в ред.

Приказа ФСФР России от 2. N 1. 2- 2. 7/пз- н)(см. Приказа ФСФР России от 2. N 1. 2- 2. 7/пз- н)(см. Приказа ФСФР России от 0. N 1. 1- 9/пз- н)(см. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.

Положения, лицензионными требованиями и условиями также являются: 2. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2. Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются: 2. Приказа ФСФР России от 0. N 1. 1- 2. 7/пз- н)(см. Приказом ФСФР России от 0. N 1. 1- 2. 7/пз- н, в ред.

Приказа ФСФР России от 2. N 1. 3- 6. 0/пз- н)(см. Лицензиат должен обеспечить постоянное руководство своей текущей деятельностью. Полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут быть переданы юридическому лицу.

В случае принятия решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа лицензиат обязан одновременно с принятием указанного решения принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа. При этом функции временного единоличного исполнительного органа могут осуществляться только лицом, отвечающим требованиям, установленным подпунктами 2. Положения. 2. 1. 3. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие: 2. Приказа ФСФР России от 2. N 1. 2- 2. 7/пз- н)(см.

Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета), не позднее 5 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенного в установленном порядке, и справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке. Уведомление должно содержать номер и дату, полное наименование лицензиата на русском языке, дату его государственной регистрации и государственный регистрационный номер, название органа, осуществившего государственную регистрацию лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика, код причины постановки на учет, основной регистрационный номер, адрес (место нахождения) лицензиата, сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дату выдачи, срок действия лицензий, указанное уведомление должно быть заверено подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица и оттиском печати лицензиата, причину направления уведомления (избрание членов совета директоров). Уведомление о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета), представляемое в соответствии с требованиями настоящего пункта, с 0. ФСФР России в виде электронного документа с электронной подписью.(в ред.

Приказа ФСФР России от 2. N 1. 2- 2. 7/пз- н)(см.

Приказом ФСФР России от 0. N 1. 1- 2. 7/пз- н)2.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг до раскрытия информации в соответствии с Приказом ФСФР России от 1. N 1. 0- 7/пз- н .

Расчет собственных средств представляется с сопроводительным письмом, подписанным уполномоченным лицом профессионального участника рынка ценных бумаг и заверенным оттиском печати. Сопроводительное письмо должно содержать полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, ИНН, ОГРН, адрес местонахождения, дату, по состоянию на которую составлен расчет собственных средств, и адрес сайта в сети Интернет, на котором он будет опубликован.- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -< *> С изменениями, внесенными Приказами ФСФР России от 0. N 1. 0- 3. 1/пз- н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 0. N 1. 75. 37) и от 2.

N 1. 0- 4. 3/пз- н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 2. N 1. 79. 72). Документы, предусмотренные настоящим пунктом, с 0. ФСФР России в виде электронного документа с электронной подписью.(в ред. Приказа ФСФР России от 2.

N 1. 2- 2. 7/пз- н)(см. Приказом ФСФР России от 0. N 1. 1- 2. 7/пз- н).